בית ההשקעות השני בגודלו במדינה נקנס על ידי הרשות לניירות ערך בשל הפרות רבות של הצו לאיסור הלבנת הון. ברשות אומרים כי הקנס הגדול הוטל בין היתר גודלו של בית ההשקעות ובשל שיתוף פעולה לקוי עם הבודקים מטעמה
יאיר גליק 07.12.2016
קנס חסר תקדים. אילוסטרציה: Dmitry Kalinovsky | שטארסטוק הרשות לניירות ערך הטילה על 'מיטב דש' עיצום כספי בסך רבע מיליון שקל, בשל הפרת הוראות צו איסור הלבנת הון. בביקורת שנערכה בחברה על ידי הרשות, נמצאו לכאורה מספר רב של הפרות חובות הקבועות בצו איסור הלבנת הון, ובהן: בקרה שוטפת, קביעת כלים וניהול סיכונים והכרת לקוח. בנוסף, הפרה החברה גם את חובת הדיווח בכך שלא דיווחה על פעולות בלתי רגילות בסמוך למועד ביצוען, אלא בשיהוי וזאת בניגוד לתקנות.
ברשות הבהירו כי חובת הדיווח עומדת בלב משטר איסור הלבנת הון ומימון טרור. אי דיווח בשל אי הכנת תשתית לאיתור ולניטור פעילות בלתי רגילה באמצעות הכרת בעל החשבון, וביצוע בקרות על הפעילות המבוצעת בחשבונות, וכן שיהוי בהעברת דיווחים לרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור, עלולים לפגוע במידת היכולת לעקוב אחר מעבר הכספים ובכך לפגוע במלחמה בפשיעה החמורה ובמימון טרור.
עוד אמרו ברשות כי תכנית העבודה שקבעה החברה לוקה בחסר הן מצד תדירות הבקרות והן מצד תוכנן. מעבר לכך, החברה לא יישמה את תוכנית העבודה בפועל, כך שלמעשה חלק מהבקרות לא נערכו במשך חודשים ארוכים, זאת למרות שהייתה תכנית עבודה לביצוען.
בקביעת גובה הקנס הכספי שהוטל על מיטב דש, התחשבה הרשות בכך שזו הפעם הראשונה בה מוטל עיצום כספי על החברה ובפעולות שנקטה לאחר הביקורת שנערכה אצלה, על מנת למנוע מקרים כאלה בעתיד. עם זאת, לנוכח העובדה שבחלק מהמקרים החברה לא מיהרה לשתף פעולה עם הרשות, הוחלט להטיל עליה קנס בסך 250 אלף שקל.
